の 証券取引委員会 月曜日、関連する2人が述べた ロビンフッド 仲介業者とディーラーは、和解のために合計4,500万ドルの違約金を支払うことに同意した 管理費 証券取引業務に関連する10以上の個別の証券法の規定に違反したことを明らかにした。
ロビンフッド・セキュリティーズLLCとロビンフッド・ファイナンシャルLLCによる違反は、不審な取引を適時に報告しなかったこと、適切な個人情報盗難防止策の導入を怠ったこと、ロビンフッドのコンピュータ・システムへの不正アクセスに適切に対処できなかったことに関連しているとSECは述べた。
同庁によると、ロビンフッドの2社は長年にわたり電子通信の維持・保存に失敗し、運用データベースのコピーを保持しておらず、2020年から2021年にかけて法的に義務付けられている顧客との通信の一部を維持できなかったという。
SECは、ロビンフッド証券だけが「ブルーシートデータとして知られる完全かつ正確な証券取引情報」を同庁に5年以上提供できなかったと述べた。
月曜日に公表されたSEC命令によると、「 [Electronic Blue Sheets] 関連期間中、委員会からの要請に応じて、ロビンフッド証券は、11 種類のエラーに起因する不正確な情報または欠落を含む少なくとも 11,849 件の EBS 提出を委員会に行った。」
「これらの誤りにより、少なくとも3億9,200万件の取引に関するEBSデータが誤って報告された」と命令書には記載されている。
SEC執行局局長代理のサンジェイ・ワドワ氏は声明で、「投資家を保護し、市場の健全性と公平性を促進するという委員会の広範な取り組みには、ブローカー・ディーラーが取引時に法的義務を果たすことが不可欠である」と述べた。さまざまな市場機能を発揮します。」
「本日の命令では、ロビンフッド企業2社が、取引活動の正確な報告、空売りルールの順守、適時の不審行為報告書の提出、帳簿と記録の維持、顧客情報の保護を怠っていることなど、広範な重要な規制要件を遵守していなかったことが判明した。」ワドワさんは言いました。
ロビンフッド・マーケッツの法務顧問ルーカス・モスコウィッツ氏は声明で次のように述べた。 SEC の命令が認めているように、これらのほとんどは当社のブローカーディーラーが以前に対処した歴史的な問題です。」
モスコウィッツ氏は、「当社は、顧客が米国および世界の金融市場に参加するために必要としている革新的な製品とサービスの開発において業界をリードし続ける有利な立場にある」と述べた。 「新政権の下でSECと協力できることを楽しみにしている。」
